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科創板周末總動員 上交所要求券商“嚴把七道關”

作者 徐蔚


  科創板加速推進。3月16日,上交所舉行設立科創板並試點注冊製會員準備工作座談會,近百家會員單位主要負責人出席了此次大會。

  座談會圍繞設立科創板並試點注冊製準備工作,通報前期工作進展情況,聽取會員單位意見建議,重點就強化會員單位責任,全麵做好市場準備尤其是風險防範提出新的要求。證監會機構監管部、中國證券業協會、中國結算等相關單位負責人出席會議,並提出工作要求。

  上交所介紹,為全力確保科創板建設和注冊製試點工作高效平穩推進,上交所成立了由所主要負責人牽頭的設立科創板並試點注冊製工作上線指揮部,下設11個工作就緒組,涵蓋發行、審核、交易、監察、係統、新聞等主要工作條線。

  座談會上,工作就緒組各組長分別向與會人員介紹了最新的工作推進情況和下一步的重點工作安排。會員代表在座談會上紛紛表示,將深刻把握好資本市場改革的曆史機遇,積極提升發行定價、銷售、研究等業務能力,切實按照科創板定位推薦潛力企業上市,做好企業承銷保薦、投資者權限開通、技術係統對接以及客戶交易管理等各項工作。

  上交所強調,設立科創板並試點注冊製是大事,大事要辦成好事,防控風險是第一要旨。會員單位要“嚴把七道關”:交易權限開通關、企業選擇關、發行定價關、材料申報關、上市初期交易監管關、係統安全運行關和廉潔關,按照“高標準、穩起步、嚴監管、控風險”的基本要求,共同做好設立科創板並試點注冊製各項準備工作。

  另外,3月15日晚間,上交所發布了《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核係統辦理業務指南》(簡稱《業務指南》),自發布之日起施行。《業務指南》對保薦人通過科創板股票發行上市審核係統辦理業務明確了具體要求。文件的發布,也意味著企業上報科創板申請材料在即。

  按計劃,周一(3月18日)上交所審核係統將正式進入生產狀態,所有通過審核係統提交的文件,將被視為正式的科創板股票發行上市申請文件。

  據上證報統計,目前已有至少10家企業宣布衝刺科創板,覆蓋生物醫療、軍民融合、軟件、新材料等行業。其中,在地方證監局披露上市輔導進程的有5家:聚辰半導體、申聯生物醫藥、啟明醫療、新光光電4家企業正處於輔導期,睿創微納則是首家宣布完成科創板上市輔導的企業。

  另有至少5家新三板及港股公告準備申報科創板,包括江蘇北人、賽特斯、複旦張江、金達萊和先臨三維。


上海證券報

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